為什么中國(guó)的諾貝爾獎(jiǎng)這么少？

　　對(duì)這個(gè)問題，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士、北京生命科學(xué)研究所所長(zhǎng)王曉東沒有正面回答，他反問：“為什么中國(guó)年輕的科學(xué)家總處于‘饑餓’之中？”

　　莊辭是中科院理論物理研究所科研處處長(zhǎng)，負(fù)責(zé)研究所的科研管理。她給記者算了一筆賬：一般來(lái)說(shuō)，科研人員申請(qǐng)最多的是國(guó)家自然科學(xué)基金委的面上項(xiàng)目，資助周期是4年，一共可拿到約60萬(wàn)元的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，平均每年就是15萬(wàn)，“這意味著一個(gè)博士后的工資可能都負(fù)擔(dān)不起”。

　　在“基本上沒有實(shí)驗(yàn)、從事純基礎(chǔ)理論研究”的理論物理所，莊辭觀察到，科研人員收入中有近40％需要從科研項(xiàng)目中支出，這就導(dǎo)致如果不爭(zhēng)取項(xiàng)目就沒辦法保障自己的收入水平，“甚至在北京的租房壓力都很大”。

　　她感慨，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域能做出成績(jī)、最有創(chuàng)造力的年齡段一般是30多歲，而中國(guó)的年輕科研人員卻困于“追求短平快項(xiàng)目”的浮躁內(nèi)卷之中。

　　今年2月，科技部部長(zhǎng)王志剛在召開的“加快建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)”新聞會(huì)上坦率稱，解決“卡脖子”技術(shù)短板，需要從基礎(chǔ)研究上下功夫，從源頭上找。3月，國(guó)務(wù)院發(fā)布的機(jī)構(gòu)改革方案中，科技部重組位列改革工作首位，也再度讓人們聚焦這一關(guān)鍵問題：中國(guó)的基礎(chǔ)研究向何處去？

　　2月21日，中共中央政治局就加強(qiáng)基礎(chǔ)研究進(jìn)行第三次集體學(xué)習(xí)。中共中央總書記習(xí)近平在主持學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，“要強(qiáng)化基礎(chǔ)研究前瞻性、戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性布局”“深化基礎(chǔ)研究體制機(jī)制改革”。

　　站在當(dāng)下的十字路口，我們更需要回答：基礎(chǔ)研究需要怎樣的資助方式，什么是真正的基礎(chǔ)研究？“無(wú)用”和“有用”間如何平衡、轉(zhuǎn)化？為何中國(guó)的基礎(chǔ)研究一直缺乏對(duì)全人類有影響力的原創(chuàng)性、前瞻性成果？

　　激烈的項(xiàng)目?jī)?nèi)卷

　　全國(guó)人大代表、中國(guó)科學(xué)院院士、中國(guó)科學(xué)院高能物理研究所所長(zhǎng)王貽芳已連續(xù)多年在兩會(huì)上呼吁加大對(duì)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入，他對(duì)《中國(guó)新聞周刊》指出，改革開放以來(lái)，中國(guó)的基礎(chǔ)研究事業(yè)發(fā)展迅速，取得了一些在國(guó)際上有重大影響的成果，但整體上與國(guó)際先進(jìn)水平還有相當(dāng)大差距。

　　從研發(fā)投入總量看，2022年，中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)（R&D）投入規(guī)模首次突破3萬(wàn)億元大關(guān)，僅次于美國(guó)，位居世界第二。其中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出為1951億元，占全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重為6.32％，相較十年前的4.8％，已是一個(gè)很大的提升，但仍遠(yuǎn)低于主要發(fā)達(dá)國(guó)家15％~25％的平均水平。王貽芳認(rèn)為，中國(guó)基礎(chǔ)研究的問題，一方面與總體的投入比例不足有關(guān)，更關(guān)鍵的癥結(jié)在于，6.32％的經(jīng)費(fèi)也沒有得到相對(duì)合理的分配，造成經(jīng)費(fèi)的使用效益不高。

　　中國(guó)當(dāng)下的基礎(chǔ)研究以“中央財(cái)政支持”為主，其特點(diǎn)是科研人員主要通過(guò)項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)的方式獲取，這些項(xiàng)目分布在科技部、基金委等不同科研管理機(jī)構(gòu)中，每類項(xiàng)目對(duì)應(yīng)不同的資助額度和周期，項(xiàng)目評(píng)審也由政府機(jī)構(gòu)組織臨時(shí)性的專家委員會(huì)進(jìn)行，這種競(jìng)爭(zhēng)是全國(guó)范圍內(nèi)的優(yōu)中優(yōu)選。

　　一切圍繞項(xiàng)目的資助體系中，研究機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)、選題方向及科研人員的工資薪酬都和項(xiàng)目直接掛鉤。莊辭對(duì)《中國(guó)新聞周刊》說(shuō)，作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，為了“湊人頭費(fèi)”，也就是給課題組的學(xué)生和博士后發(fā)得出工資，還必須不間斷去申請(qǐng)新的項(xiàng)目，造成一定的重復(fù)資助。

　　記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，這種“一拿到項(xiàng)目就有錢、沒有項(xiàng)目收入很低”的現(xiàn)象在大部分主要依靠國(guó)家財(cái)政支持的科研機(jī)構(gòu)很普遍，因?yàn)樨?cái)政每年一次性提供的基本事業(yè)運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)“只能保底”。比如在高能所，這筆錢主要用于“給員工發(fā)基本工資、基礎(chǔ)的基建和修繕、水電支付等”。王貽芳說(shuō)，高能所基本是靠競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)活下來(lái)的，從研究所（課題組）的科研經(jīng)費(fèi)來(lái)看，競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)占比幾乎是100％。

　　根據(jù)《中國(guó)科學(xué)院高能物理研究所2022年部門預(yù)算》，2022年初，高能所支出總計(jì)25.7億元，其中基本支出4.38億元，占17.04％；項(xiàng)目支出21.04億元，占81.80％，也就是說(shuō)，整個(gè)研究所的運(yùn)營(yíng)和科研經(jīng)費(fèi)中超過(guò)80％來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目。在理論物理所，2022年的預(yù)算也顯示，項(xiàng)目支出占比接近70％。

　　莊辭對(duì)《中國(guó)新聞周刊》說(shuō)，因此，理論物理所90％以上引進(jìn)的人才都有“人才帽子”，比如“優(yōu)青”“杰青”或“百人”“千人”，這些都是分屬基金委、中科院、中組部的人才項(xiàng)目，3~5年內(nèi)會(huì)“自帶”幾百萬(wàn)元的經(jīng)費(fèi)。如果沒有這些“匹配經(jīng)費(fèi)”，僅靠研究所自身，很難讓科研人員組建研究團(tuán)隊(duì)和維持相對(duì)體面的薪資水平。即使如此，目前理論物理所的現(xiàn)狀仍是：很多科研人員根本招不起博后，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)較充裕的人一年可能也僅能負(fù)擔(dān)一名博后的費(fèi)用。

2021年5月24日，中國(guó)科學(xué)院物理研究所北京懷柔園區(qū)綜合極端條件實(shí)驗(yàn)裝置超快電鏡實(shí)驗(yàn)室內(nèi)，科研人員在調(diào)試設(shè)備。圖/新華

　　一位不愿具名的科研管理人員對(duì)《中國(guó)新聞周刊》感慨，國(guó)家三令五申說(shuō)科技人才評(píng)價(jià)體系改革要“破五唯”，尤其不要“唯帽子”，但問題是到了基層，無(wú)論對(duì)科研人員還是研究機(jī)構(gòu)，都是憑“帽子”發(fā)錢，不可能不重視，甚至研究機(jī)構(gòu)為維持自身更好運(yùn)營(yíng)，也會(huì)鼓勵(lì)研究員多申請(qǐng)各類人才、科研項(xiàng)目，單位內(nèi)部的排名或獎(jiǎng)懲也都和項(xiàng)目直接掛鉤。

　　中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員薛姝等在2021年發(fā)表的《當(dāng)前我國(guó)青年科研人員面臨的主要壓力分析》一文中表示，由于評(píng)價(jià)考核的導(dǎo)向及要求，青年科研人員剛博士畢業(yè)就需要去申請(qǐng)青年基金項(xiàng)目，申請(qǐng)人數(shù)逐年增加，加劇了競(jìng)爭(zhēng)。2019年自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目受理項(xiàng)目數(shù)比2014年增長(zhǎng)54.4％，而資助項(xiàng)目數(shù)只增長(zhǎng)9.4％。相應(yīng)地，青年科研人員項(xiàng)目申請(qǐng)成功率持續(xù)降低，2014~2019年，青年項(xiàng)目資助率從25.3％降至17.9％。青年科研人員申請(qǐng)項(xiàng)目的壓力逐年增加。

　　“現(xiàn)在，全國(guó)上下已經(jīng)形成了一種激烈的科研項(xiàng)目?jī)?nèi)卷局面?！敝饕獜氖铝Ｗ游锢硌芯康纳虾＝煌ù髮W(xué)物理與天文學(xué)院教授李亮對(duì)《中國(guó)新聞周刊》說(shuō)。

　　他指出，中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，現(xiàn)在的科研資助體系是在上世紀(jì)八九十年代建立起來(lái)，當(dāng)時(shí)正處于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡，以績(jī)效為導(dǎo)向的資助體系設(shè)計(jì)是在資源有限情況下，如何讓科研經(jīng)費(fèi)得到最大化利用，“把錢用在刀刃上”。但在一個(gè)推崇競(jìng)爭(zhēng)和排序的科研支持體系中，最后一定會(huì)形成“馬太效應(yīng)”，“已經(jīng)拿到項(xiàng)目的人越拿越多，少數(shù)頭部科學(xué)家經(jīng)費(fèi)充足，但還是不停申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)”，真正應(yīng)該得到支持的青年科學(xué)家在成長(zhǎng)期卻可能被邊緣化。

　　2018~2019年間，時(shí)任中國(guó)科學(xué)院條件保障與財(cái)務(wù)局局長(zhǎng)的鄭曉年到中科院各所調(diào)研，發(fā)現(xiàn)“存量資金”比較大，且科研人員不愿意花存量經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)象很普遍?！拔覇柨蒲腥藛T，你為什么把這么多錢留在手上，他說(shuō)我不知道明年還能不能爭(zhēng)取到經(jīng)費(fèi)，沒經(jīng)費(fèi)就沒績(jī)效了?！?/p>

　　中國(guó)科學(xué)院院士、2013~2018年曾擔(dān)任國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任的楊衛(wèi)曾指出，對(duì)于有限的、且增幅逐漸減少的科技資源，我國(guó)科學(xué)家目前通過(guò)相互競(jìng)爭(zhēng)，呈現(xiàn)的是一種近于零和博弈的狀態(tài)。然而參考國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，一個(gè)好的基礎(chǔ)研究環(huán)境應(yīng)當(dāng)是寬松型博弈狀態(tài)，能鼓勵(lì)更多自由探索，激發(fā)顛覆性成果。

　　基礎(chǔ)研究當(dāng)下的根本困境，實(shí)質(zhì)上指向經(jīng)費(fèi)分配結(jié)構(gòu)問題。專家指出，基礎(chǔ)研究的典型特點(diǎn)是基礎(chǔ)性、長(zhǎng)期性和難以預(yù)測(cè)性。對(duì)需要“十年磨一劍”的基礎(chǔ)研究而言，這種以競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目為中心的支持模式會(huì)造成科研人員浮躁之風(fēng)盛行，功利主義導(dǎo)向，在選題上更看重能否在短期內(nèi)出成果，使得基礎(chǔ)研究有限的經(jīng)費(fèi)并沒有流向真正重要的原創(chuàng)性研究上，經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效益不高?！斑@樣的模式并不十分適合基礎(chǔ)科學(xué)研究，科研人員要耐得住寂寞，沉下心來(lái)持之以恒地探索?！鼻f辭說(shuō)。

2021年5月17日，中國(guó)科學(xué)院高能物理研究所公布，國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施“高海拔宇宙線觀測(cè)站（LHAASO）”記錄到1400萬(wàn)億電子伏特（1.4PeV）的伽馬光子，這是人類迄今觀測(cè)到的最高能量光子，有助于進(jìn)一步解開宇宙線的奧秘。圖/新華

　　“最基本的穩(wěn)定”

　　如何讓從事基礎(chǔ)研究的科研人員把“冷板凳”坐熱？

　　作為中國(guó)基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿的最主要資助渠道，國(guó)家自然科學(xué)基金委于2016年專門開辟了一類更長(zhǎng)期資助——基礎(chǔ)科學(xué)中心項(xiàng)目，其目標(biāo)是“聚焦前沿、突出交叉”，主要資助對(duì)象是高水平學(xué)術(shù)帶頭人牽頭的多學(xué)科交叉團(tuán)隊(duì)，進(jìn)行“五年+五年”的滾動(dòng)支持，最初每五年提供2億元經(jīng)費(fèi)，如今降為6000萬(wàn)元，但相應(yīng)擴(kuò)大了資助范圍，每年支持的團(tuán)隊(duì)也從三四個(gè)逐步增加到十幾個(gè)。

　　對(duì)于該項(xiàng)目的設(shè)立，基金委原主任楊衛(wèi)解釋，除以競(jìng)爭(zhēng)性支持為主外，對(duì)科學(xué)研究需要考慮穩(wěn)定支持的模式。因此，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，基金委啟動(dòng)基礎(chǔ)科學(xué)中心項(xiàng)目，計(jì)劃圍繞一個(gè)重要的科學(xué)研究方向，對(duì)跨學(xué)科的大型科研群體進(jìn)行約10年的穩(wěn)定支持，每年資助研究經(jīng)費(fèi)超過(guò)3000萬(wàn)元，以期待在我國(guó)基礎(chǔ)研究地貌圖上隆起學(xué)術(shù)上的“世界高地”。

　　中國(guó)科學(xué)院院士、中國(guó)科學(xué)院古脊椎動(dòng)物與古人類研究所研究員周忠和負(fù)責(zé)的“克拉通破壞與陸地生物演化”成為2016年首批獲得該項(xiàng)資助的三個(gè)項(xiàng)目之一。他對(duì)《中國(guó)新聞周刊》說(shuō)，該項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理比較寬松，但問題是這種項(xiàng)目太稀缺了，這雖然是一種穩(wěn)定支持的模式，但本質(zhì)上仍是一類競(jìng)爭(zhēng)性很強(qiáng)的項(xiàng)目。莊辭也認(rèn)為，這類項(xiàng)目支持的比例非常小，仍是面向極少數(shù)人，目前競(jìng)爭(zhēng)已趨白熱化。

　　對(duì)基礎(chǔ)研究的穩(wěn)定支持，國(guó)外頂尖機(jī)構(gòu)是怎么做的？2019年，中科院組織了一個(gè)考察項(xiàng)目，旨在通過(guò)實(shí)地調(diào)研世界知名基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，總結(jié)他國(guó)經(jīng)驗(yàn)，探索什么是適合中國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)研究科研組織模式，莊辭參加了這一項(xiàng)目。

　　她到訪的第一站是日本，并先后參觀了東京大學(xué)卡弗里數(shù)物聯(lián)攜宇宙研究機(jī)構(gòu)（IPMU）和京都大學(xué)湯川理論物理研究所，她發(fā)現(xiàn)，日本科研人員的薪酬體系和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是基本脫鉤的。所謂科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)只能用于組織學(xué)術(shù)活動(dòng)和開展學(xué)術(shù)交流，不允許用于薪資。相應(yīng)地，政府會(huì)給高校和研究所提供充足經(jīng)費(fèi)來(lái)保障科學(xué)家收入和博后以及學(xué)生的工資，無(wú)需科研人員自己承擔(dān)。

　　正因如此，一方面，科研人員的經(jīng)費(fèi)寬裕與否并不影響其招聘學(xué)生或博后，招聘只看學(xué)術(shù)水平，比如IPMU為招到全世界最優(yōu)秀的博后，提供了一份非常有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬；另一方面，青年科研人員也可以自由選擇博導(dǎo)和合作導(dǎo)師，并選擇自己感興趣的研究方向，而不必?fù)?dān)心導(dǎo)師是否有充足的經(jīng)費(fèi)支持?！叭毡究蒲腥藛T都不存在非得申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)才能維持團(tuán)隊(duì)存活下去的壓力，這給他們提供了一個(gè)可以安靜做學(xué)術(shù)的長(zhǎng)期穩(wěn)定的環(huán)境。為什么日本的諾獎(jiǎng)得主這么多？因?yàn)樗麄兊目蒲猩鷳B(tài)不急功近利。”莊辭強(qiáng)調(diào)。

　　曾當(dāng)過(guò)中科院古脊椎動(dòng)物與古人類研究所所長(zhǎng)的周忠和認(rèn)為，真正對(duì)基礎(chǔ)研究有益的長(zhǎng)期穩(wěn)定支持，不是項(xiàng)目式的穩(wěn)定，而是給科研人員提供一種“最基本的穩(wěn)定”，即有一份體面而穩(wěn)定的薪酬，這應(yīng)該是由財(cái)政兜底的?，F(xiàn)在的問題是，財(cái)政每年給研究所提供的穩(wěn)定運(yùn)行費(fèi)太低，造成穩(wěn)定與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的比例失衡。

　　莊辭調(diào)研后發(fā)現(xiàn)，日韓研究機(jī)構(gòu)從政府處獲得的穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的比例約為70％，在加拿大著名的圓周理論物理研究所，政府穩(wěn)定支持比例更是能達(dá)到80％。她希望，在中國(guó)，對(duì)理論物理所這類從事純基礎(chǔ)理論研究的機(jī)構(gòu)，穩(wěn)定支持的比例至少應(yīng)在70％左右。

　　其實(shí)，中國(guó)學(xué)者多年來(lái)一直呼吁提高穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)的支持比例，但由于整個(gè)體制存在對(duì)以競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)為主體的路徑依賴，無(wú)論科研工作者還是管理者，對(duì)穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的關(guān)系，一直沒有形成很好的共識(shí)。

　　李亮認(rèn)為，穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)支持涉及到資源的調(diào)配，落地過(guò)程中可能會(huì)有復(fù)雜的博弈，首先要解決的一個(gè)問題，具體支持比例是多少？對(duì)需要投入大量資源和時(shí)間的研究領(lǐng)域，很多發(fā)達(dá)國(guó)家能達(dá)到70％~80％的比例，中國(guó)很難一下子提升到這一水平。

　　中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員穆榮平分析說(shuō)，目前的科研機(jī)構(gòu)資助模式對(duì)于科研機(jī)構(gòu)類型差異考慮不夠，沒有區(qū)分度。

　　“我建議根據(jù)不同學(xué)科的特點(diǎn)區(qū)別對(duì)待，對(duì)一些比較前沿、需要從更長(zhǎng)遠(yuǎn)去布局的學(xué)科，比如高能物理，穩(wěn)定支持的比例可以高一點(diǎn)，而對(duì)一些非常成熟且有強(qiáng)應(yīng)用前景的學(xué)科，以競(jìng)爭(zhēng)性為主的經(jīng)費(fèi)模式更佳。”李亮說(shuō)。

　　另一個(gè)最核心問題，就是錢從哪兒來(lái)？關(guān)于提高穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)比例的建議，身為全國(guó)人大代表的王貽芳已經(jīng)在兩會(huì)上呼吁了多年，但收效甚微。他分析，改革障礙可能與中國(guó)多頭的科研管理體制有關(guān)?，F(xiàn)有體制以項(xiàng)目為核心，各類不同的競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目分別出自科技部、基金委、發(fā)改委等多部門，它們只會(huì)盯緊自己手里的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，既沒有動(dòng)力，也缺乏能力去全局推動(dòng)。也因此，近年來(lái)只有零星的碎片式改革，比如中科院內(nèi)部在數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院試點(diǎn)穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)支持等。

　　王貽芳指出，要從總體上推動(dòng)穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)改革，就要從中央財(cái)政中額外劃出一筆穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)，具體到如何落實(shí)，匹配給誰(shuí)，怎么定義基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，不是任何一個(gè)部門可以單獨(dú)解決的問題，需要在中央層面去統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。本輪機(jī)構(gòu)改革后，新成立的中央科技委員會(huì)或是一個(gè)解決經(jīng)費(fèi)問題的很好契機(jī)。

　　穆榮平對(duì)《中國(guó)新聞周刊》說(shuō)，最好先由中央科技委對(duì)國(guó)家科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行定位優(yōu)化，明確要在哪些領(lǐng)域增加穩(wěn)定支持，“一定不能盲目、輕易地去增加穩(wěn)定支持”。

　　從世界范圍來(lái)看，多數(shù)國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)研究的資助體系都采用“競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目制+穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)式資助”的雙軌模式，但不同國(guó)家各有側(cè)重。荷蘭、德國(guó)、法國(guó)等歐洲國(guó)家以機(jī)構(gòu)式資助為主，美國(guó)和中國(guó)的體制比較像，以競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目為主，不過(guò)大部分科研人員能獲得一份“有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力”的薪酬并由政府兜底，與項(xiàng)目關(guān)系不大。多位專家還注意到，近年來(lái)，各國(guó)都存在逐漸強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)性資助，弱化穩(wěn)定資助的趨勢(shì)。

　　王貽芳建議，可以先選取幾家中央直屬基礎(chǔ)研究科研單位進(jìn)行試點(diǎn)，依照其過(guò)去獲得的競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)，按大約10％比例增加額外的穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)，“既能維持現(xiàn)有體系大體不變，也可以部分克服過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的弊端，這種差異化的支持方式將帶來(lái)新的效益?！彼忉?。莊辭也認(rèn)為，改革應(yīng)從小切口開始，逐步推廣。她認(rèn)為，科技部正在部署的基礎(chǔ)學(xué)科研究中心是一個(gè)很好的“切口”。

　　早在2021年，時(shí)任科技部基礎(chǔ)研究司司長(zhǎng)葉玉江就透露，科技部將制定《基礎(chǔ)研究十年行動(dòng)方案（2021—2030）》，對(duì)未來(lái)十年國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)研究的發(fā)展作出系統(tǒng)部署和安排，其中包括：進(jìn)一步加大對(duì)冷門學(xué)科、基礎(chǔ)學(xué)科和交叉學(xué)科的長(zhǎng)期穩(wěn)定支持，并決定在前沿領(lǐng)域布局建設(shè)一批基礎(chǔ)學(xué)科研究中心。據(jù)了解，基礎(chǔ)學(xué)科研究中心的具體建設(shè)方案原定今年4月左右公布。

　　在莊辭看來(lái)，基礎(chǔ)學(xué)科研究中心的定位要足夠高，可以依托具有良好基礎(chǔ)的研究院所或高校去建設(shè)，政府給予足夠豐裕的穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)，一種理想的運(yùn)行模式是參照日本“世界頂級(jí)國(guó)際研究中心（WPI）”計(jì)劃。

　　日本在常規(guī)機(jī)構(gòu)式資助外，創(chuàng)設(shè)了一種頗具“競(jìng)爭(zhēng)性”的特殊穩(wěn)定支持模式。2007年起，日本開始為一些經(jīng)嚴(yán)格篩選的基礎(chǔ)研究頂級(jí)機(jī)構(gòu)提供10~15年的長(zhǎng)期穩(wěn)定資助，每個(gè)機(jī)構(gòu)每年約有5億~20億日元的政府專項(xiàng)撥款。入選WPI的中心每5年要進(jìn)行一次嚴(yán)格評(píng)估，根據(jù)結(jié)果確定是否繼續(xù)支持，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)很高，比如未來(lái)10年能否取得世界頂級(jí)的成果，能否聚集7名以上世界頂級(jí)專家，課題負(fù)責(zé)人中的外籍科學(xué)家是否達(dá)到20％等。

　　科研的自主權(quán)該給誰(shuí)？

　　在北京生命科學(xué)研究所（簡(jiǎn)稱“北生所”）所長(zhǎng)王曉東看來(lái)，當(dāng)下中國(guó)科研經(jīng)費(fèi)管理體制陷入的困境，背后還有一個(gè)更深的底層邏輯：科研的自主權(quán)到底該給誰(shuí)？

　　王貽芳指出，當(dāng)下，以競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目制為核心的科研管理體制中，科學(xué)研究的一切組織事宜由政府的項(xiàng)目管理官員來(lái)控制，他們擁有立項(xiàng)、組織評(píng)審、審批等權(quán)力。這種管理體制相當(dāng)于中央部委直接管理課題組，完全忽略或跳過(guò)了關(guān)鍵的中間層——科研單位。這與大多數(shù)國(guó)家的科研管理模式不太一樣，沒有充分發(fā)揮科研單位和專家的作用?！氨举|(zhì)上其實(shí)是不相信科學(xué)家?！彼f(shuō)。

　　一位不愿具名的中科院某基礎(chǔ)研究所所長(zhǎng)對(duì)《中國(guó)新聞周刊》說(shuō)，目前，各類項(xiàng)目來(lái)源不一，都有各自管理部門，比如科技部、基金委等。研究所對(duì)科學(xué)家所在的課題組只有保障義務(wù)和財(cái)務(wù)管理責(zé)任，但因?yàn)轫?xiàng)目不是自己選的，所里既沒有資源、也沒有權(quán)力對(duì)項(xiàng)目任務(wù)進(jìn)行調(diào)整，同時(shí)也不對(duì)項(xiàng)目的缺失或?qū)﹀e(cuò)負(fù)責(zé)。

　　該所長(zhǎng)稱，在一個(gè)科研單位缺乏自主權(quán)的體制下，研究所像一個(gè)大賣場(chǎng)，課題組只是借這個(gè)平臺(tái)掛靠一下，然后從項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)里拿出一部分給所里交“租金”。莊辭打了個(gè)更形象的比方：“科學(xué)家變成了雇傭軍?！?/p>

　　這種“雇傭軍模式”帶來(lái)的直接副作用是：項(xiàng)目選擇方向的失衡和錯(cuò)位。站在科研單位角度，其對(duì)主要領(lǐng)域的發(fā)展方向和路線選擇缺乏決定權(quán)，自身也沒有足夠資源布局?！坝袝r(shí)單位想上的項(xiàng)目沒有被批準(zhǔn)，不太想上的反而被批準(zhǔn)了，感覺項(xiàng)目能否被批準(zhǔn)有相當(dāng)大的隨機(jī)性，所以干脆就把所有想做的、不想做的，著急的、不著急的項(xiàng)目都一口氣報(bào)上去，看哪個(gè)能中。這就是為什么基礎(chǔ)研究多年來(lái)的經(jīng)費(fèi)使用效益低下，因?yàn)檫x題并不是最好的，只能出小成果，出不了真正有價(jià)值的成果?！鼻笆龌A(chǔ)研究所所長(zhǎng)說(shuō)。

　　中科院理論物理所正面臨這樣的困境。在該所制定的“十四五”規(guī)劃中，有一個(gè)重點(diǎn)布局方向是關(guān)于可控核聚變中的理論研究，這也是緊密結(jié)合國(guó)家重大需求的研究方向。但莊辭說(shuō)，研究所現(xiàn)有資源很難在這個(gè)方向上引進(jìn)一批優(yōu)秀的人才?！八锓浅ＯＭ軌蛎嫦驀?guó)家重大需求圍繞重大核心問題做一些布局、組織攻關(guān)團(tuán)隊(duì)，但巧婦難為無(wú)米之炊?！彼裏o(wú)奈說(shuō)道。

　　王貽芳建議，應(yīng)給予科研單位充分自主權(quán)，將科研經(jīng)費(fèi)具體分配、使用權(quán)下放給研究機(jī)構(gòu)。只有研究所自己才有專業(yè)能力判斷，什么是領(lǐng)域內(nèi)真正前沿和重要的問題？什么是真正的“從0到1”的原創(chuàng)性項(xiàng)目？站在整個(gè)機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌的角度，什么是未來(lái)3~5年或5~10年應(yīng)該重點(diǎn)聚焦的方向？對(duì)這些問題的回答應(yīng)由所長(zhǎng)充分征集科研人員的建議，并平衡好各方不同需求后再確定?！皩?duì)基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)而言，必須要有相當(dāng)比例的項(xiàng)目非常具有前瞻性，但目前所里沒有一個(gè)明確的戰(zhàn)略聚焦方向，每個(gè)課題組都是直接和科技部、基金委簽合同?！?/p>

　　另一方面，身為“雇傭軍”的科學(xué)家自身也受限于項(xiàng)目預(yù)算的嚴(yán)格限制，沒有足夠自主權(quán)。

　　一位不愿具名的科學(xué)家對(duì)《中國(guó)新聞周刊》說(shuō)，一般申請(qǐng)到經(jīng)費(fèi)后，即使是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)經(jīng)費(fèi)的自由調(diào)劑權(quán)也很有限。一些小的調(diào)劑權(quán)，如設(shè)備費(fèi)外的差旅費(fèi)、國(guó)家合作交流費(fèi)等有變動(dòng)，負(fù)責(zé)人可以自主調(diào)劑，但遇到想采購(gòu)的設(shè)備買不到、設(shè)備漲價(jià)太多的情況等大變動(dòng)，仍需要層層上報(bào)給基金委、科技部等項(xiàng)目管理部門，等待審批通過(guò)。

　　中國(guó)科學(xué)院高能物理研究所研究員張新民是 “阿里原初引力波探測(cè)實(shí)驗(yàn)”項(xiàng)目的首席科學(xué)家和國(guó)際合作組發(fā)言人，他分析說(shuō)，在人才引進(jìn)方面，首席科學(xué)家也缺乏足夠的自主權(quán)。在評(píng)定職稱、工資和績(jī)效等方面，都要?dú)w所屬科研單位的行政管理。

　　因此，在這樣一個(gè)互相嵌套的科研管理體系中，作為科研管理機(jī)構(gòu)的政府、負(fù)責(zé)組織研究的科研單位和一線科學(xué)家之間，權(quán)責(zé)是模糊和失焦的?！斑@也是為什么2019年全國(guó)多地實(shí)行科研經(jīng)費(fèi)‘包干制’改革后，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)實(shí)行定額包干，只定總量，對(duì)執(zhí)行細(xì)節(jié)不做約束，本是為了放權(quán)給科研人員，但現(xiàn)實(shí)中卻起到了反向刺激，讓人們想申請(qǐng)更多項(xiàng)目的原因。”周忠和說(shuō)。

　　一個(gè)真正實(shí)踐“自主科研”的研究機(jī)構(gòu)是什么樣子？

　　2003年，作為中國(guó)科研體制改革“試驗(yàn)田”的北生所開始籌建，其目標(biāo)是出人才、出成果、出機(jī)制。王曉東是北生所第一、二任所長(zhǎng)，他介紹，北生所目前每年能獲得2.5億元的穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)支持，分別來(lái)自北京市、科技部和清華大學(xué)。北生所實(shí)行理事會(huì)下的所長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，行政、財(cái)務(wù)完全自主。

　　作為所長(zhǎng)，王曉東不會(huì)對(duì)科研人員進(jìn)行任何干預(yù)，各實(shí)驗(yàn)室主任擁有絕對(duì)研究自主權(quán)和人才招聘自主權(quán)，在頭5年，每個(gè)實(shí)驗(yàn)室都能均等從所里獲得200萬(wàn)元/年的匹配經(jīng)費(fèi)，課題組負(fù)責(zé)人無(wú)須為了經(jīng)費(fèi)而申請(qǐng)任何項(xiàng)目或爭(zhēng)任何“帽子”，團(tuán)隊(duì)的博士生工資也由研究所承擔(dān)。

　　但絕對(duì)自由下，也有絕對(duì)的殘酷。北生所內(nèi)部評(píng)估非常嚴(yán)苛，每5年進(jìn)行一次，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)為學(xué)術(shù)成果是否有足夠國(guó)際影響力。受邀參與評(píng)估的“國(guó)際小同行”數(shù)量至少10人，需要匿名書面回答三個(gè)問題：依據(jù)過(guò)去5年工作，北生所的課題負(fù)責(zé)人在你所在的研究所、大學(xué)能否得到晉升？這5年的研究成果，有沒有對(duì)你所在的科研領(lǐng)域產(chǎn)生影響？課題負(fù)責(zé)人所做工作和今后打算要做的事情，能不能使其成為該領(lǐng)域中的領(lǐng)軍人物？第一次評(píng)估，前兩個(gè)問題必須通過(guò)；第二次評(píng)估，三者都要滿足。首次評(píng)估通過(guò)后，實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)升至每年300萬(wàn)元，如果評(píng)估失敗，實(shí)驗(yàn)室主任和手下全部人員都要離開?！八晕覀兪氰F打的營(yíng)盤、流水的兵，實(shí)驗(yàn)室主任的權(quán)責(zé)利是一致的?！蓖鯐詵|說(shuō)。

　　在他看來(lái)，真正的基礎(chǔ)研究，多數(shù)是以穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)、嚴(yán)格評(píng)估這種方式推動(dòng)。穩(wěn)定支持前提下，一個(gè)科研管理系統(tǒng)如果缺乏完善內(nèi)部評(píng)估體制，沒有淘汰，很快就會(huì)陷入“養(yǎng)懶人”“吃大鍋飯”的泥淖，每五年進(jìn)行的一次嚴(yán)格小同行評(píng)估可以從制度上杜絕這點(diǎn)?！疤孤收f(shuō)，專業(yè)的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)是不能養(yǎng)人的，每個(gè)科研人員一定都像運(yùn)動(dòng)員一樣參與殘酷的全球競(jìng)爭(zhēng)?！?/p>

　　這種模式下，近年來(lái)，北生所在細(xì)胞程序性死亡、感染與天然免疫等多領(lǐng)域都取得了一些突破性進(jìn)展。但20年過(guò)去，它仍是中國(guó)科研體制內(nèi)的“特區(qū)”，模式?jīng)]有得到復(fù)制和推廣。

　　如今，北生所又走到了一個(gè)新的十字路口。王曉東說(shuō)，北生所二期已經(jīng)落成，實(shí)驗(yàn)室還要繼續(xù)擴(kuò)張，后續(xù)需要更多資金支持，這些錢從哪兒來(lái)，仍是擺在面前的一道難題?！氨鄙F(xiàn)在是否還承擔(dān)著體制改革試驗(yàn)田的重任？它到底是一家什么性質(zhì)的研究機(jī)構(gòu)？這些都還沒有定論?！?/p>

　　對(duì)北生所的未來(lái)，王曉東的希望很簡(jiǎn)單：“它如果真的能成為中國(guó)一個(gè)正常的研究所就挺好。”

　　對(duì)于“什么是正?！钡奶釂?，王曉東說(shuō)，“就像北生所模式與國(guó)外大部分研究所模式?jīng)]有本質(zhì)區(qū)別一樣，大家不覺得北生所有多么獨(dú)特，就是一群科學(xué)家在好奇心和榮譽(yù)驅(qū)動(dòng)下去做自己的事，他們?cè)谝獾囊彩侵袊?guó)頂尖的學(xué)術(shù)水平能產(chǎn)生怎樣的國(guó)際影響力，而不是自說(shuō)自話?！?/p>